坚定信心 挺膺担当——为谱写中国式现代化建设河北篇章贡献资本市场力量

2023年是河北资本市场极不平凡的一年。在证监会党委和省委省政府的坚强领导下，河北证监局认真贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议精神，坚持新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，以强监管、防风险、促发展为主线，坚守监管主责主业，防范化解重大风险，服务实体经济高质量发展，全年资本市场各项工作呈现出信心强、底气足、势头好、干劲大的可喜局面，持续为谱写中国式现代化建设河北篇章贡献力量。

全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革。牢牢把握全面注册制本质，紧紧抓住全面注册制机遇，把好上市辅导关，支持优质企业发行上市，推动全面注册制在河北走深走实。

2023年，中船特气首发上市，河北科创板上市公司实现“零”的突破；全年5家企业发行上市、行业类型均属于战略性新兴产业，另有5家企业已过会待注册。截至2023年底，河北拟上市企业60家，其中26家为新增辅导备案企业；新三板公司169家，其中创新层公司58家，河北后备上市梯队正不断壮大。

主动向省政府报送全面注册制改革的专题报告，重点汇报注册制改革的核心、注册制绝不是放任不管等内容，提出抢抓注册制机遇、推动河北经济高质量发展的相关思路建议。持续编写34期《河北资本市场通报》《河北资本市场专报》，及时解读最新政策、通报重大情况。

联合深交所、省地方金融局，指导协会举办河北首届高质量发展大会，邀请全国知名学者、头部机构代表、行业专家，围绕“全面注册制：机遇与挑战”主题授课，帮助开阔各方的资本市场发展视野；举办2期资本市场助力建设“经济强省 美丽河北”专题培训，推动拓宽各地市金融、工信条线干部的资本市场发展思路。

聚焦全省12个主导产业和107个省级县域特色产业集群，开展“河北资本市场赋能产业集群百县行”专项行动，走进全省8个地市的32个县，为70个省级县域特色产业集群、超400家企业提供政策培训，既宣讲上市的好处和作用，也强调上市的规范要求和责任义务，帮助企业全面、准确认识“上市”。

上市公司的质量，是地方经济实力与活力的重要参考指标。认真落实《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025)》要求，坚持立足实际，出实招、求实效，支持上市公司做大做强，扎实引领地方经济高质量发展。

截至2023年底，河北上市公司78家，其中：科创板1家、创业板19家、北交所8家。2023年，河北资本市场直接融资超1000亿元，同比增长33%，其中上市公司股权融资165亿元、债券融资192亿元。2023年前三季度，河北上市公司合计实现营业总收入7535.04亿元、净利润379.84亿元，同比均保持增长；研发费用合计181.23亿元，同比增长18.51%。2023年，57家上市公司实施完成现金分红，总金额197.97亿元，分红家数、金额分别较上年增加4家、9.83亿元。

联合沪深交易所、省国资委、省工信厅等召开头部公司座谈会，从不同角度提出支持建议；与省国资委签署《协作备忘录》，建立推动提高国有上市公司质量常态化协作机制。联合河北日报、上海证券报等主流媒体，挖掘9家代表性公司的发展成效，开展系列深度报道。

开展“领头雁”行动，结合行业特征、营业收入、影响力等要素，确定河北头部公司名单，提供差异化监管服务；深入部分头部公司调研，了解企业的行业状况、发展诉求，提供一对一的政策指导；聚焦河北再融资、并购重组整体不活跃情况，深入分析原因，提出针对性改进措施。2023年前三季度，5家头部公司净利润合计208亿元，全省占比超过50%。

防控风险是金融工作的永恒主题。坚持早识别、早预警、早暴露、早处置，“一司一策”制定风险处置方案，稳妥有序推进各类风险防范化解，有力维护河北资本市场稳定。

全面摸排上市公司情况，准确掌握风险底数，明确划分风险等级。建立公司债发行人风险预警体系，提前掌握到期情况并提示违约隐患，全年未出现违约。健全私募基金风险防范机制，推动17家“僵尸”私募机构注销登记。

创新支持措施，推动华夏幸福运用“多数决”机制实现境内外全部公司债重组；发挥“局所合力”，妥善化解荣盛发展在阶段性市场下跌中的退市风险。

面对庞大集团“面值退市”风险，积极向省市政府汇报并取得支持，共同推动公司平稳退市。针对相关企业债违约风险，加强与省有关部门、地市政府的会商协作，推动发行人提前完成本息兑付，确保企业债职责划转平稳过渡。

监管执法是资本市场监管部门的首要任务。坚守监管主责主业，严厉打击各类证券期货违法行为，净化河北资本市场生态，推动河北资本市场健康规范发展。

开展上市、机构、私募条线的“聚光灯”“固本”“强基”行动，紧盯重点公司、主要机构、关键人员，聚焦损害公众利益，及扰乱市场秩序的违规行为，开展现场检查超过100次，采取行政监管措施40件次。

构建“大稽查”格局，从严从重打击信息披露不实、财务造假、占用担保、违规交易等触碰监管底线行为，全年立案查处案件13起，实施行政处罚23件次。

编发13期《监管通讯》，对各条线的典型违规情形进行通报，用身边事警示身边人。常态化组织“监管第一课”，举办5期合规培训，深入解读违法案例，增强市场主体“不敢、不能、不想”违规的意识。